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| 16/10/2026 | 簡永琴 (IH4992) | 簡永琴因未有遵從其主事人的內部管控措施被保險業監管局暫時吊銷牌照三個月 |
簡女士未有遵守其主事人的內部管控措施，有關管控措施規定她必須見證客戶在香港簽署一份聲明書，以確認客戶購買了銀行本票用作繳付保費。簡女士以電子方式將聲明書發送予兩名身處香港境外的客戶。客戶簽署聲明書後，將其寄回給簡女士。簡女士其後在聲明書上簽署，證明她已見證客戶簽署有關文件。 簡女士並沒有在香港見證客戶簽署聲明書，因此未能確認客戶有否親身簽署聲明書。有關聲明書其後被提交予保險公司，而保險公司依賴簡女士的簽署，相信客戶已親身簽署聲明書以確認其所載之內容為完整及正確。 保險中介人應時刻盡其應有謹慎責任和努力遵守其主事人的內部管控措施，否則可能會誤導主事人對實際情況的理解及影響其決定。在本案中，簡女士的行為違反《保險業條例》下的「適當人選」準則，損害了其作為持牌保險中介人的適當性。 |
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| 14/10/2026 |
林楠 (IE4851), 冷捷 (IH6136), 梁淑嫻 (IF9212), 吳芷華 (JD8060), 楊忠澤 (IE7224) 及張新丹 (IM1120) |
多名保險中介人因違反打擊洗錢及恐怖分子資金籌集管控措施遭受紀律處分 | ||
| 24/9/2026 | 富衛人壽保險 (百慕達) 有限公司 (F3114) | 保險業監管局查察行動促成打擊洗錢管控流程改善及罰款 | ||
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2026年 不同日期 |
周炳基 (IG3047), 金文 (IJ6047), 盧展鵬 (IA6496), 彭學而 (IJ4802), 蘇玟瑀 (IF6317), 邱寳麗 (IF9730), 周敏 (IG2955) |
保監局禁止七名合共挪用714,870港元保費的保險中介人申請保險中介人牌照最高42個月。 挪用手法包括其中一名代理向客戶謊稱已將保費用於購買保單，實際上卻將款項挪作私用。該代理於一年後利用客戶用來續保原有保單的保費購買保單，以掩飾其不當行為。在另一宗個案中，代理在中止擔任客戶的服務代理後，仍繼續協助客戶處理其保單，並挪用保費，導致保單失效，而客戶在不知悉保單已失效的情況下，繼續向該代理繳付後續保費，並遭其挪用。 涉事代理令人質疑他們是否保險中介人的適當人選，其行為亦嚴重影響保單持有人的利益。保監局提醒保單持有人應定期檢視其保單組合，並僅透過保險公司指定的渠道繳付保費，以保障自身權益。 |
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| 28/8/2026 | 不適用 | 保監局與警方採取聯合執法行動 打擊考試中心懷疑舞弊行為 | ||
| 30/5/2026 | 蘇學成 (JB1269) 及黃瀞民 (IM9963) | 保監局分別禁止蘇學成及黃瀞民申請保險中介人牌照15個月和13個月 |
保監局分別禁止蘇先生及黃女士申請保險中介人牌照15個月和13個月。蘇先生在申請成為註冊強積金附屬中介人的同時亦是一名保險代理人。於有關申請尚未完成時，蘇先生為一名客戶作出與強積金相關的行為，其後即使該客戶已撤回指示，蘇先生仍繼續作出有關行為。事件中，蘇先生的上線經理黃女士亦有提供協助，而黃女士當時為保險代理人。
任何對持牌保險中介人的信譽、品格、可靠程度及誠信造成不良影響的行為（即使並非與保險相關的行為），均可能令其是否作為持牌保險中介人的適當性受到質疑。在本案中，蘇先生及黃女士各自涉及強積金的相關行為違反了《保險業條例》下的「適當人選」準則，令人對他們是否從事保險相關活動的適當人選產生嚴重懷疑。
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| 5/5/2026 | 盧禮義 (IN5762) | 保監局禁止盧禮義申請保險中介人牌照45個月 |
保監局禁止盧先生申請保險中介人牌照45個月，原因是他誤導了其長期客戶，聲稱可以將她原有的10年期壽險保單「移植」至由新委任盧先生的保險公司所提供的一份新的20年期危疾保單上。盧先生當時聲稱，新保單提供相同的保障範圍，並認可原有保單下已繳納的保費款項；然而，該保險公司確認其並未提供此等安排。 盧先生的不實陳述誘使了該客戶將原有保單轉換為一份對其不利的保單。盧先生未有向該客戶解釋轉保的影響。待此事被揭發時，該客戶原有保單已失效，亦已錯過了將保單復效的機會。盧先生曾試圖透過為該客戶購買另一份保單來掩蓋其行為，然而在辦理過程中，他在保險申請表上假冒了客戶的簽名。
本案顯示盧先生的行為嚴重不當，既不誠實，亦濫用了與他長期客戶之間建立的信任，違反了相關自律規管機構的適用規則及《保險業條例》下的「適當人選」準則，致使他不符合作為持牌保險中介人的適當人選。
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| 20/4/2026 | 林淑英 (IJ6011) | 保監局禁止林淑英申請保險中介人牌照16個月 |
保監局禁止林女士申請保險中介人牌照16個月，原因是她在一份強積金計劃參加表格上假冒了客戶的簽名。該客戶並不知悉該強積金計劃參加表格的存在。 林女士在涉案期間為註冊強積金附屬中介人。林女士的行為誤導了有關強積金主事中介人，使其相信該客戶知悉並已簽署該強積金計劃參加表格，其後更因此開立了一個強積金帳戶。 強積金相關行為與持牌保險中介人所從事的保險相關行為性質相若。任何註冊強積金附屬中介人的行為，如損害客戶利益，皆可能令其作為持牌保險中介人的適當性受到質疑。在本案中，林女士與強積金相關的行為，因為她未能誠實地及具誠信地行事而違反了《保險業條例》下的「適當人選」準則和損害了其作為持牌保險中介人的適當性。 |
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| 27/3/2026 | 不適用 | 加強打擊洗錢及恐怖分⼦資⾦籌集管控：分享保監局近期紀律⾏動中的所⾒ - 監管通訊 | ||
| 19/3/2026 | 鍾智恒 (IF8948) | 保監局禁止鍾智恒申請保險中介人牌照13個月 |
保監局禁止鍾先生申請保險中介人牌照13個月。鍾先生承認曾建議客戶繳付錯誤金額的保費，並為掩飾其錯誤，指示客戶無視由保險公司發出要求補繳保費差額的通知。客戶對有關保單已經失效一事並不知情，並繼續向鍾先生繳付保費，該等保費其後遭鍾先生挪用。 持牌保險中介人必須主動採取措施糾正其錯誤。隱瞞錯誤及挪用保費的行為，不但破壞客戶與中介人之間建立的信任，亦會損害客戶的利益。
鍾先生違反了相關自律規管機構的適用規則及《保險業條例》下的「適當人選」準則，致使他不符合作為持牌保險中介人的適當人選。
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| 4/3/2026 |
安聯資產管理有限公司 (FB1534) ， 遠策國際財富管理有限公司 (FB1557) 及 新灣國際保險經纪有限公司 (前身為慧擇香港保險經紀有限公司) (FB1661) |
保監局對三間違反《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》的經紀公司作出譴責和施加罰款並同時譴責三名相關人士 | ||
| 3/11/2025 | 王家強 (IE9049) | 保險業監管局禁止王家強申請保險中介人牌照30年 | ||
| 30/9/2025 | 不適用 | 街頭路演活動的神秘顧客調查 – 監管通訊 | ||
| 25/9/2025 | 蘇苑華 (IG3140) | 保險業監管局禁止蘇苑華申請保險中介人牌照50個月 | ||
| 3/9/2025 | 顏志裕 (IH9034) | 保險業監管局取得就顏志裕缺席調查會面的刑事定罪裁決 | ||
| 2/9/2025 | 泰禾人壽保險有限公司 (F4635) | 保監局對泰禾人壽保險有限公司發出公開譴責和施加罰款 | ||
| 2/7/2025 | 世紀投資策劃有限公司 (FB1683) | 保險業監管局就兩間持牌經紀公司分別因未有分隔客戶款項及購買充足專業彌償保險予以紀律處分 | ||
| 15/6/2025 | 不適用 | 法規執行部主管徐文儀女士發表題為「加強市場監察 保障保單持有人」的文章 | ||
| 12/6/2025 | 梁慧美 (JE7178) 及葉嘉瀅 (JA2270) | 保險業監管局禁止梁慧美及葉嘉瀅申請保險中介人牌照 | ||
| 28/3/2025 | 不適用 | 法規執行專區 – 監管通訊 | ||
| 19/3/2025 | 歐力保險顧問有限公司 (FB1842) | 保險業監管局作出首宗刑事檢控 持牌經紀公司因未能提交經審計財務報表被定罪 | ||
| 12/3/2025 | 陳樂宏 (IM7603) | 陳樂宏因在保單退保表格上偽造客戶簽署而被保險業監管局暫時吊銷牌照四個月 | ||
| 26/8/2024 | 不適用 | 保險業監管局提醒公眾注意不當處理或挪用保費的嚴重後果 | ||
| 2/8/2024 | 友邦保險(國際)有限公司 (F984) | 保險業監管局查察行動促成打擊洗錢管控流程改善及罰款 | ||
| 1/8/2024 | 不適用 | 保險業監管局禁止四名於申請註冊為持牌保險代理人時使用虛假文件的人士重投業界 | ||
| 12/7/2024 | 陳鴻飛 (IF5069) | 保險業監管局因陳鴻飛挪用保費而禁止其重投業界34個月 | ||
| 24/6/2024 | 不適用 | 保險業監管局因一間保險經紀公司及業務代表在前自律規管制度下不當處理保單向其施加共港幣44,270元罰款 | ||
| 31/5/2024 | 不適用 | 兩名前保險代理在前自律規管制度下因使用虛假學歷證書被禁止重投業界 | ||
| 20/5/2024 | 不適用 | 前保險代理因挪用保費被保險業監管局禁止重投業界十四年 | ||
| 17/4/2024 | 趙建峯 (IH6225) | 趙建峯因偽冒簽署及冒充客戶被保險業監管局暫時吊銷牌照十個月 | ||
| 11/4/2024 | 不適用 | 保監局與廉署首次採取聯合行動打擊懷疑向內地旅客無牌銷售保單 | ||
| 8/4/2024 | 不適用 | 前保險代理因挪用保費被保險業監管局禁止重投業界三年 | ||
| 27/3/2024 | 王頌堯 (IK4422) | 前保險代理王頌堯因見證偽冒簽署、親自偽冒簽署及作出虛假聲明 被禁止重投業界十二個月 | ||
| 21/3/2024 | 不適用 | 前保險代理因見證偽冒簽署和偽造更改受益人表格被禁止重投業界十五個月 | ||
| 12/3/2024 | 林軍 (IE7950) | 林軍因未經客戶知悉或同意下投購保單而被保險業監管局暫時吊銷牌照七個月 | ||
| 4/3/2024 | 不適用 | 三名前保險代理人因適當人選準則被保險業監管局禁止重投業界 | ||
| 11/1/2024 | 馬鎮基 (IA5006) | 馬鎮基因偽造保險證書而被保險業監管局禁止重投業界四年半 | ||
| 10/1/2024 | 張德安 (IC8153) | 保監局與金管局合作執法行動 - 保監局因張德安挪用禮券 暫時撤銷其牌照兩個月並施加港幣2,900元罰款 | ||
| 22/12/2023 | 曾廣智 (IA6591) | 保險業監管局因曾廣智與安排僱員補償保單有關的不當行為暫時撤銷其牌照兩個月並施加港幣40,000元罰款 | ||
| 20/12/2023 | 不適用 | 前保險代理人因挪用及不當處理保費被保險業監管局禁止重投業界六年 | ||
| 22/11/2023 | 不適用 | 兩名前保險代理人在前自律規管制度下因使用虛假學歷證書被保險業監管局禁止重投業界三年 | ||
| 6/11/2023 | 不適用 | 前保險代理人因不當處理及挪用保費而被保險業監管局禁止重投業界五年 | ||
| 15/8/2023 | 陳嘉熹 (IC5865) | 保監局與金管局合作執法行動 – 保監局因陳嘉熹偽造客戶直接付款授權表格以支付保費 禁止其重投業界六個月 | ||
| 29/5/2023 | 不適用 | 前保險代理人因偽造客户指示及偽冒客户簽名而被保險業監管局禁止重投業界18個月 | ||
| 16/5/2023 | 不適用 | 一名前保險代理人於前自律規管制度下因使用虛假學歷成績單而被保監局禁止重投業界三年 | ||
| 30/3/2023 |
康宏理財服務有限公司 (FB1360) 及 康宏理財策劃有限公司 (FB1246) |
保監局就經紀公司違反備存獨立客戶帳目和妥善的簿冊及帳目的規定予以讉責並施加港幣19萬元罰款 | ||
| 27/1/2023 | 不適用 | 一名保險代理人因不當處理客戶保費被保險業監管局撤銷牌照及禁止重投業界11個月 | ||
| 10/1/2023 | 不適用 | 一名前保險代理人在前自律規管制度下因使用兩份虛假學歷證書被保險業監管局禁止重投業界三年 | ||
| 19/12/2022 | 不適用 | 持續專業培訓規定2019-2021年度培訓評核期的紀律行動 | ||
| 27/9/2022 | 不適用 | 一名前保險代理人在自律規管制度下因使用虛假學歷證書被保險業監管局禁止重投業界兩年 | ||
| 29/8/2022 | 謝小燕 (IJ4735) | 謝小燕因使用虛假學歷證書被保險業監管局禁止重投業界三年 | ||
| 20/6/2022 | 何文達 (IA5605) | 保險業監管局禁止何文達重投業界五個月 | ||
| 17/3/2022 | 不適用 | 三名人士因申請保險代理人牌照時使用虛假學歷證書被保險業監管局禁止重投業界最長三年 | ||
| 8/3/2022 | 杜港 (IA4637) | 保險業監管局禁止杜港重投業界至2024年7月14日 | ||
| 31/1/2022 |
富衛人壽(香港)有限公司(前身為大都會人壽保險有限公司) (763696) 及 富衛人壽保險(香港)有限公司(前身為美商大都會人壽保險香港有限公司) (60528) |
保監局就多項違反《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》規定予以譴責並施加700萬元罰款 | ||
| 10/1/2022 | 不適用 | |||
| 22/12/2021 | 不適用 | 保監局向違規經紀公司施加罰款及暫時撤銷其牌照 | ||
| 7/7/2021 | 任煒書 (IH1682) | 保監局譴責任煒書並禁止其重投業界五個月 | ||
| 28/5/2021 | 不適用 | 保監局首次向兩間違規經紀公司採取紀律行動 |