自律规管机构于2019年9月23日之前所发出的适用规则

Code of Practice for Administration of Insurance Agents – Handbook for Agents
保险代理管理守则 – 保险代理手册

1

1993年1月1日

有

否

Code of Practice for Administration of Insurance Agents (First Edition)
保险代理管理守则 (初版)

1

1993年1月1日

有

否

Code of Practice for the Administration of Insurance Agents (Second Edition)
保险代理管理守则 (第2版)

2

1995年6月1日

有

否

The Code of Practice for the Administration of Insurance Agents (Third Edition)
保险代理管理守则 (第3版)

3

1998年1月1日

有

否

The Code of Practice for the Administration of Insurance Agents (Fourth Edition)
保险代理管理守则 (第4版)

4

2000年1月1日

有

否

The Code of Practice for the Administration of Insurance Agents (Fifth Edition)
保险代理管理守则 (第5版)

5

2002年1月1日

有

否

The Code of Practice for the Administration of Insurance Agents (Sixth Edition)
保险代理管理守则 (第6版)

6

2004年6月1日

有

否

The Code of Practice for the Administration of Insurance Agents (Seventh Edition)
保险代理管理守则 (第7版)

7

2010年3月1日

有

否

The Code of Practice for the Administration of Insurance Agents (Seventh Edition) (with special addendums and housekeeping amendments)
保险代理管理守则 (第7版) (特别增补及更新资料的修订)

8

2018年5月28日

有

是

Code of Practice for Life Insurance Replacement 
寿险转保守则

1

1994年12月1日

有

否

2

2002年10月1日

有

否

3

2005年1月1日

有

否

4

2006年5月1日

有

否

5

2008年10月1日

有

否

6

2010年2月1日

有

是

Cooling-off Period Initiative
冷静期

1

1996年7月1日

否

否

Cooling-off Period
冷静期

2

2003年1月1日

有

否

3

2010年2月1日

有

是

Initiative on Needs Analysis
客户所需保险分析

1

2002年1月1日

有

否

2

2006年5月1日

有

否

3

2007年2月1日

有

否

Initiative on Financial Needs Analysis
财务需要分析

4

2015年1月1日

否

否

5

2016年1月1日

否

否

6

2018年6月1日

否

是

Questions and Answers on Initiative on Financial Needs Analysis
财务需要分析常见问题

1

2016年1月1日

否

否

2

2016年1月29日

否

否

3

2016年12月12日

否

是

New Requirements Relating to the Sale of ILAS Products
销售投资相连寿险计划新规定

1

2009年10月16日
( 售后管控：2009年12月31日 )

否

否

Updated Requirements Relating to the Sale of ILAS Products following the Introduction of the SFC Handbook for Unit Trusts and Mutual Funds, Investment-Linked Assurance Schemes and Unlisted Structured Investment Products (“SFC Handbook”)
销售投资相连寿险计划的最新规定──对证券及期货事务监察委员会发出有关单位信讬及互惠基金、投资相连寿险计划及非上市结构性投资产品手册的相应修订

2

2011年6月24日

否

否

Updated Requirements Relating to the Sale of Investment Linked Assurance Scheme (“ILAS”) to Enhance Customer Protection
投资相连寿险计划 －加强保障客户权益的最新规定

3

2013年6月30日

否

否

4

2015年1月1日
( 财务需要分析：2015年3月1日 )

否

否

5

2016年1月1日

否

是

Questions you need to ask before taking out an ILAS product
购买投资相连寿险问多点知多点

1

2011年2月1日

有

否

2

2011年10月14日

有

否

3

2013年6月1日

有

是

Code of Practice on Person-to-Person Marketing Calls
电话直销守则

1

2011年4月1日

否

是

Guidance Note on Gifts
馈赠指引

1

2011年5月9日

否

是

Guidance Note on Gifts, Promotions and Incentives for Class A and Class C Products
长期业务类别A及 类别C──馈赠、推广及诱因指引

1

2012年1月1日

否

否

2

2014年1月1日

否

是

Frequently Asked Questions on Updated Requirements Relating to the Sale of Investment Linked Assurance Scheme (“ILAS”) to Enhance Customer Protection
投资相连寿险计划－加强保障客户权
益的最新规定之常见问题

1

2013年10月22日

否

是

Explanatory Notes to Customer Protection Declaration Form
《客户保障声明书》注释

1

2008年10月1日

有

是

Relevant Questions regarding completing the Customer Protection Declaration (CPD) Form
有关填写《客户保障声明书》(《声明书》)的问题

1

2008年10月1日

有

是

HKFI Guidance Note on ILAS Illustration Document
投资成分寿险利益说明指引

1

2015年1月1日

有

是

Standard Illustration for Participating Policies
分红保单利益说明

1

新产品 (2016年4
月1日)；现行产品之新造及有效保单 (2017年1月1日)

有

是

Standard Illustration for Universal Life (Non-Linked) Policies
万用寿险 (非投资相连) 利益说明

1

新产品 (2016年4月1日) ；现行产品之新造及有效保单 (2017年1月1日)

有

是

Questions and Answers on ‘Guidance Note on Illustration Document for Participating Policies’ and Guidance Note on Illustration Document for Universal Life (Non‐Linked) Policies
「分红保单利益说明」及「万用寿险
（非投资相连）利益说明」指引之常见问题

1

2017年5月19日

否

是

GN1 Guidelines on the Definition of “Insurance Agent” under the Insurance Companies Ordinance (Cap.41) (“the Ordinance”)
指引1《保险公司条例（第41章）》之「保险代理」定义指引

1

1995年8月9日

否

否

GN2 Guidelines on the Transitional Arrangement
指引2过度安排指引

1

1995年8月24日

否

否

GN3 Guidelines on the Training Course of Insurance Agents
指引3保险代理培训课程指引

1

1996年5月1日

否

否

GN4 Guidelines on Misconduct
指引4 违规行为指引

1

1998年9月1日

否

否

2

1999年5月17日

否

否

3

2000年1月1日

有

否

4

2004年6月1日

有

是

GN5 Guidelines on Handling of Premiums
指引5 代理人应如何处理客户保费指引

1

1999年6月1日

否

否

2

1999年11月1日

有

否

3

2000年1月1日

有

否

4

2004年6月1日

有

是

GN6 Guidelines on the Effective Date of Registration of Insurance Agents, Responsible Officers and Technical Representatives
指引6 保险代理、负责人及业务代表的登记生效日期指引

1

2000年8月1日

有

否

2

2004年6月1日

有

是

GN7 Guidance Note on Compliance with the Requirements of the Continuing Professional Development (CPD) Programme
指引7 符合持续专业培训计划要求指引

1

2004年11月30日

有

否

2

2005年6月13日

有

否

3

2010年3月1日

有

是

GN8 Guidance Note on Compliance with the Requirements of the Continuing Professional Development (CPD) Programme for the Transitional Period
指引8 适用于过渡期之符合持续专业培训计划要求指引

1

2004年11月30日

有

否

2

2005年6月13日

有

否

GN9 Guidance Note on Restricted Scope Travel Business
指引9 受限制的旅游保险业务指引

1

2008年1月25日

有

否

2

2010年3月1日

有

是

GN10 Guidance Note on Compliance with the Requirements of the Continuing Professional Development (CPD) Programme for Registered Persons who are Registered as Engaging in Restricted Scope Travel Business (RSTB) only
指引10 符合持续专业培训计划要求指引 – 适用于只登记从事受限制的旅游保险业务的登记人士

1

2009年6月16日

有

是

GN11 Guidance Note Applicable to Registered Persons Wishing to Engage/Continue to Engage in Investment-linked Long Term (ILLT) Insurance Business on or after 1 March 2010
指引11 适用于在2010年3月1日或以后欲从事/继续从事投资相连长期保险(投资相连)业务的登记人士的指引

1

2010年3月1日

有

是

Guidelines on Disciplinary Actions
纪律行动指引

1

2010年2月24日

有

否

2

2015年7月1日

有

是

Circular: Recognized education proof
通告: 获认可的学历证明

1

2000年1月25日

有

否

Circular: Recognized education proof (Update)
通告: 获认可的学历证明 (更新)

2

2018年3月1日

有

是

Circular: Enhanced Vetting Requirements for Registration
通告: 加强登记的审核要求

1

 2017年5月1日

有

是

Circular: Enhanced Vetting Requirements for Registration –
Renewal application of applicants using Mainland certificates in first registration – Application for extension of registration if encountering difficulties in obtaining verification result
通告: 加强登记的审核要求—首次登记时使用内地证书的申请人的续期登记申请—针对获取认证结果有困难的延期登记申请

1

2017年6月23日

有

是

Circular: Names used by Registered Persons
通告：登记人士用的姓名

1

2003年2月26日

有

是

Circular: Insurance Agent engaging in illegal Cross-border Selling Activities
通告：越境非法开展保险代理业务

1

2003年8月19日

有
(只有中文版本)

否

Circular: Continuing Professional Development (CPD) Programme – Revised Administrative Procedures
通告：持续专业培训计划的修订行政事宜

1

2005年6月13日

有

否

Circular: Continuing Professional Development (CPD) Programme – Actions to be taken against Registered Persons who have failed to comply with the CPD requirements
通告：持续专业培训计划—对未能符合培训计划要求的登记人士采取的行动

1

2005年11月4日

否

否

Circular: Continuing Professional Development (“CPD”) Programme
通告：持续专业培训计划

1

2017年7月31日

否

是

Circular: Continuing Professional Development (CPD) Programme
通告：持续专业培训计划

1

2005年3月15日

有

否

Circular: Continuing Professional Development (CPD) Programme
通告：持续专业培训计划

1

2005年11月14日

否

否

Circular: Issuance of addenda to the Code of Practice for the Administration of Insurance Agents
通告：保险代理管理守则新增条款

1

2006年1月20日

有

否

Circular: Issuance of addenda to the Code of Practice for the Administration of Insurance Agents
通告：保险代理管理守则增补

2

2006年5月15日

有

否

Circular: Addendum to the Code of Practice for the Administration of Insurance Agents - delegation of power
通告：保险代理管理守则增补 - 转授权力

3

2008年4月1日

有

否

Circular: Reporting of Continuing Professional Development (CPD) Compliance
通告：持续专业培训合规汇报

1

2006年7月25日

否

否

Circular: Application for exemption from / extension of the deadline for complying with CPD requirements
通告：有关豁免／延迟符合持续专业培训计划要求的申请

1

2006年10月13日

否

是

Circular: Reporting of Continuing Professional Development (CPD) Compliance
通告：持续专业培训合规汇报

1

2007年7月4日

否

否

Circular: Continuing Professional Development (“CPD”) Programme
通告：持续专业培训(培训)计划的行政事宜

1

2007年11月26日

有

否

Circular: Continuing Professional Development (“CPD”) Programme - Implementation date for Travel Insurance Agents
通告：持续专业培训(「培训」)计划 - 旅游保险代理的实施日期

1

2008年8月1日

有

是

Circular: Reminder to Insurance Agents on Policy Replacement
通告：提醒保险代理有关处理转保的事宜

1

2008年9月18日

有

是

Circular: Global Financial Crisis
通告：全球金融危机

1

2008年11月10日

有

是

Circular: ILAS - related complaints
通告：有关投资相连寿险计划的投诉

1

2009年11月2日

有

是

Circular: Wishing to Engage/Continue to Engage in Investment-linked Long Term (ILLT) Insurance Business on or after 1 March 2012
通告：于2012年3月1日或以后欲从事／继续从事投资相连长期保险业的登记人士

1

2011年10月26日

有

否

Circular: Updated Continuing Professional Development ("CPD") Information Sheet
通告：保险中介人素质保证计划持续专业培训计划

1

2014年6月26日

有

否

Circular: Updated Continuing Professional Development (“CPD”) Information Sheet
通告：保险中介人素质保证计划 - 持续专业培训计划

2

2014年12月3日

有

是

Circular: Continuing Professional Development ("CPD") Compliance
通告：符合持续专业培训计划(「培训计划」)

1

2015年5月14日

有

是

Circular: Reminder – 2018 CPD Assessment
通告：提示 – 2018年持续专业培训评估

1

2018年5月29日

否

是

Circular: Continuing Professional Development (CPD) Programme –Administrative Procedures
通告：持续专业培训计划的行政事宜

1

2003年1月24日

有

否

Circular: Continuing Professional Development (CPD) Programme –Administrative Procedures
通告：持续专业培训(培训)计划的行政事宜

1

2004年11月30日

有

否

Memorandum and Articles of Association
组织大纲及细则

1

1988年1月29日

否

否

2

1994年10月27日

否

否

3

1997年2月27日

否

否

4

2002年2月25日

否

否

5

2004年7月20日

否

否

6

2005年2月3日

否

否

7

2014年10月8日

否

是

Membership Regulations
会员规则

1

1988年1月29日

否

否

2

1994年10月27日

否

否

3

1997年2月27日

否

否

4

2003年10月1日

否

否

5

2013年4月15日

否

否

6

2015年2月1日

否

是

PIBA Membership Withdrawal Conditions and Requirements
申请退会须知

1

2004年8月1日

否

否

2

2005年10月1日

否

否

3

2006年6月1日

否

是

Guideline on Insurance Intermediaries Quality Assurance Scheme (“IIQAS”) Continuing Professional Development (“CPD”) Programme
保险中介人素质保证计划之持续专业培训计划指引

1

2007年10月5日

否

否

2

2012年10月22日

否

否

3

2014年4月11日

否

否

4

2014年12月12日

否

否

5

2016年3月22日

否

是

Annual Certification for Compliance with the Guidance Note on Prevention of Money Laundering and Terrorist Financing
《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》之周年合规报表

1

2007年11月7日

否

否

Annual Compliance Certification – Guideline on Anti-Money Laundering and Counter-Terrorist Financing (AML) published under S7 of the AMLO and S4A of ICO
《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》之周年合规报表

2

2014年4月4日

否

否

Annual Compliance Certification – Guideline on Anti-Money Laundering and Counter-Terrorist Financing (AML) published under S7 of the AMLO and S133 of IO
《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》之周年合规报表

3

2018年5月2日

否

否

Annual Compliance Certification – Guideline on Anti-Money Laundering and Counter-Terrorist Financing (November 2018 version) issued under S7 of the AMLO and S133 of IO
《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》之周年合规报表

4

2019年5月2日

否

是

Guidelines on Alternate Chief Executive Registration
署任行政总裁之申请指引

1

2008年10月2日

否

是

Code of Conduct for Insurance Brokers Conducting Investment Linked Business
保险经纪从事投资相连寿险计划之专业守则

1

2011年4月1日

否

否

2

2014年3月1日

否

是

Guidance Note on Conducting Investment Linked Business
从事投资相连寿险计划业务指引

1

2015年1月1日

否

是

Penalty Guidelines
纪律行动指引

1

2014年1月1日

否

是

Circular letter: Imprinting Registration Number on Name Cards
通函：商务名片须显示登记号码

1

2002年7月1日

否

是

Circular letter: Guidelines on name card and stationery
通函：印制商务名片及文具指引

1

2005年6月20日

否

是

Circular letter: Insurance Intermediaries Quality Assurance Scheme (IIQAS) - Professional Upgrade of Investment-linked Long Term Insurance Examination
通函：保险中介人素质保证计划之投资相连长期保险考试之专业提升过渡安排

1

2009年12月31日

否

是

Circular letter: Non-disclosure of (1) disciplinary / bankruptcy records (2) criminal records
通函：有关隐瞒 (1) 纪律处分/破产纪录 (2) 犯罪纪录事宜

1

2012年3月1日

否

是

Circular letter: Using Erasable Ink Pen
通函：使用擦擦隐形笔

1

2012年3月28日

否

是

Circular letter: Cross-Border (People's of Republic of China (PRC)) Selling
通函：跨境销售

1

2012年9月12日

否

是

Circular letter: Dual Registration of Chief Executive (“CE”) and Technical Representative (“TR”)
通函：行政总裁及业务代表之双重登记新要求

1

2014年4月7日

否

是

Circular letter: Dual Registration of Chief Executive (“CE”)
通函：行政总裁之双重登记新要求

2

2016年2月1日

否

是

Circular letter: Deductible greater than Net Assets Value (“DGNAV”) under the Professional Indemnity Insurance (“PII”) Policy
通函：专业弥偿保单下的自付额需高于净资产

1

2015年9月29日

否

是

Circular letter: PIBA Financial Needs Analysis (“FNA”) Form for both Class A and C Products pursuant to “Initiative on FNA” issued by the Hong Kong Federation of Insurers (“HKFI”)
通函：PIBA财务需要分析表格

1

2016年1月5日

否

是

Circular letter: Verification of Academic Certificates Issued by Mainland Education Institutes
通函：由内地教育机构颁发的学历证书验证事宜

1

2017年3月1日

否

是

Circular letter: Verification of Academic Certificates Issued by Mainland Education Institutes [For (I) New Applicants, and (II) Current Registrants]
通函：由内地教育机构颁发的学历证书验证事宜 [适用于(一)新申请人，及(二)已登记人士]

1

2017年3月31日

有

是

Circular letter: Restriction on Procurement of Foreign Insurers’ Insurance Products by Japanese Residents
通函：为日本国人安排日本国外长期保险产品须知

1

2017年10月27日

否

是

Circular letter: Employees’ Compensation Insurance Standardized Practice
通函：统一僱员补偿保险作业模式

1

2019年1月1日

有

是

Circular letter: Implementation of “Remuneration Disclosure” effected from 15 April 2013
通函：「披露条款」于2013年4月15日起实施

1

2013年4月15日

否

是

Circular letter: Serious Malpractice in Investment Linked Products
通函：投资相连产品之不法销售行为

1

2011年5月27日

有

是

Circular letter: OCI’s Guidance Note on (all authorized Insurers) Underwriting Class C (Investment-Linked Assurance Schemes (“ILAS”)) Business (GN15)
通函：关于 OCI (所有授权保险公司) 核保 C 类 (投资相连计划) 业务的指南 (GN15)

1

2014年8月22日

否

是

Circular letter: (1) Updates on OCI’s Guidance Note on (all authorized Insurers) Underwriting Class C (Investment-Linked Assurance Schemes (“ILAS”)) Business (GN15);
(2) PIBA’s Guidance Note 1 on Conducting Investment Linked Business
通函：(1)关于 OCI (所有授权保险公司) 核保 C 类 (投资相连计划) 业务的指南 (GN15) 的更新；(2) PIBA 关于进行投资相连业务的指导说明 1

1

2014年12月24日

否

是

Circular letter: Financial Needs Analysis (“FNA”) applicable to Class A* and Class C Business effective 1 January 2016
通函：适用于 A *类和 C 类业务的财务需求分析 – 自 2016年1月1日起生效

1

2016年1月1日

否

是

Circular letter: PIBA Financial Needs Analysis (“FNA”) Form for both Class A and C Products pursuant to “Initiative on FNA” issued by the Hong Kong Federation of Insurers (“HKFI”)
通函：PIBA 现根据香港保险业联会所发布的“FNA 新措施”而发出适用于 A 类和 C 类产品的财务需求分析表格

1

2015年12月22日

否

是

Circular letter: Recent Updates on Financial Needs Analysis (“FNA”) Form
通函：财务需求分析表格的更新

1

2016年6月28日

否

是

Circular letter: Enhanced PIBA Financial Needs Analysis (“FNA”) Form (Version: PIBA-FNA-2016-002) effective from 30 September 2016
通函：改进 PIBA 财务需求分析表格 (版本：PIBA-FNA-2016-002) – 于2016年9月30日生效

1

2016年9月30日

否

是

Circular letter: Important Facts Statement for Mainland Policyholder (“IFS-MP”)
通函：内地投保人重要资料声明

1

2016年9月1日

否

是

Circular letter: Important Facts Statement for Mainland Policyholder (“IFS-MP”) – Control Measures for Change of Policy Ownership or Policy Assignment to Mainlanders
通函：内地保单持有人重要情况说明书 – 更改保单持有人或转让给内地人的管制措施

1

2016年9月1日

否

是