... IA CPD Declaration Form_Chi (fillable) 2021 年 4 月版 第 1 頁/共 6 頁 保險業監管局 《持續專業培訓聲明書》 （根據《持牌保險中介人持續專業培訓指引》 (指引 24) 所指明） 2019-2020 及 2020-2021 的合併持續專業培訓評核期 1 適用 截止匯報日期：2021 年 9 月 30 日 * 請參見第 6 頁的填寫指示及匯報程序* A. 持牌保險中介人個人資料 1. 英文姓名*： 2. 中文姓名*（如有）： 3. 保監局牌照號碼： 4. 手提電話號碼： 5. 電郵地址： *以香港身份證或護照所載為準。 B. 向保監局匯報...

... IA CPD Declaration Form_Chi (fillable) 2021 年 4 月版 第 1 頁/共 6 頁 保險業監管局 《持續專業培訓聲明書》 （根據《持牌保險中介人持續專業培訓指引》 (指引 24) 所指明） 2019-2020 及 2020-2021 的合併持續專業培訓評核期 1 適用 截止匯報日期：2021 年 9 月 30 日 * 請參見第 6 頁的填寫指示及匯報程序* A. 持牌保險中介人個人資料 1. 英文姓名*： 2. 中文姓名*（如有）： 3. 保監局牌照號碼： 4. 手提電話號碼： 5. 電郵地址： *以香港身份證或護照所載為準。 B. 向保監局匯報...

... 監管標準和規定 保險公司和保險中介人在從事保費融資活動時，須遵守保監局的《承保長期保險業務（類別C業務除外）指引》（指引16）、《冷靜期指引》（指引29）和《財務需要分析指引》（指引30），以及《持牌保險代理人操守守則》和《持牌保險經紀操守守則》。 保險業監管局（保監局）與香港金融管理局（金管局）於2020年就保費融資業務進行聯合查察，並於2021年發布查察的主要結果 ，就負擔能力評估、風險披露和銷售手法等提出須予改善之處。保監局其後於2022年4月發布通函（只有英文），向保險公司和保險中介人釐清與...

... 保監局發表《2016-17年報》 2017年11月22日 保險業監管局（保監局）今天（2017年11月22日）發表《2016-17年報》，總結其2016年4月至2017年3月期間的主要工作。 保監局主席鄭慕智博士說：「我們一直努力籌備為香港保險業建立一個更全面及與時並進的規管制度。今年，我們朝著這個目標更邁進一步。保監局在2017年6月26日，接替政府部門保險業監理處（保監處）規管保險公司。我們將於2019年年中，從三個自律規管機構1接手直接規管保險中介人的工作，並實施...

...查檢表 (只有英文版 ) 。 ( 8 ) 重要事項 ( a ) 在全部所須呈報的資料未齊備之前，請勿遞交申請。為此， 各公司在正式提出申請之前，宜先行與保監局舉行會議。 ( b ) 在申 請未獲批准 之前， 有關公司不 得在香 港或從香港 經營 任何 保險業務， 或在報 章發表任何 公告。 如不遵守這 項規 定，將會構成根據本條例所訂的罪行，而會損害有關申請。 3 第一部 — 公司詳情 1 . 公司成立為法團的日期和地點，註冊編號和註冊辦事處地址。 2 . 請簡述公司的目標。 3 . 如屬非香港公司，請說明根據《公司條例》（第 6 22章）第 16部 註 冊 的日 期、 註 冊編 號 、 在...

...查檢表 (只有英文版 ) 。 ( 8 ) 重要事項 ( a ) 在全部所須呈報的資料未齊備之前，請勿遞交申請。為此， 各公司在正式提出申請之前，宜先行與保監局舉行會議。 ( b ) 在申 請未獲批准 之前， 有關公司不 得在香 港或從香港 經營 任何 保險業務， 或在報 章發表任何 公告。 如不遵守這 項規 定，將會構成根據本條例所訂的罪行，而會損害有關申請。 3 第一部 — 公司詳情 1 . 公司成立為法團的日期和地點，註冊編號和註冊辦事處地址。 2 . 請簡述公司的目標。 3 . 如屬非香港公司，請說明根據《公司條例》（第 6 22章）第 16部 註 冊 的日 期、 註 冊編 號 、 在...

...查檢表 (只有英文版 ) 。 ( 8 ) 重要事項 ( a ) 在全部所須呈報的資料未齊備之前，請勿遞交申請。為此， 各公司在正式提出申請之前，宜先行與保監局舉行會議。 ( b ) 在申 請未獲批准 之前， 有關公司不 得在香 港或從香港 經營 任何 保險業務， 或在報 章發表任何 公告。 如不遵守這 項規 定，將會構成根據本條例所訂的罪行，而會損害有關申請。 3 第一部 — 公司詳情 1 . 公司成立為法團的日期和地點，註冊編號和註冊辦事處地址。 2 . 請簡述公司的目標。 3 . 如屬非香港公司，請說明根據《公司條例》（第 6 22章）第 16部 註 冊 的日 期、 註 冊編 號 、 在...

...總結 2 ● 建議規定（持牌保險代理機構4 及持牌保險經紀公司的）負責人須擁有與業務的 性質、複雜程度及規模相稱的經驗；及 ● 建議引入以評估持牌保險代理機構及持牌保險經紀公司的勝任能力的“適當人 選”準則。 《持續專業培訓指引》 ● 建議將最低持續專業培訓時數由每年 10 小時增加至 15 小時，當中包括最少 3 小 時與 “道德或規例”範疇有關的培訓時數，並同時實施過渡安排； ● 建議認可網上課程為合資格持續專業培訓活動，上限為每年最多 5 小時的培訓時 數；及 ● 建議將評核期設定為每年的 8 月 1 日至翌年的 7 月 31 日。 3. 有關上述建議的諮詢在 2018 年 11 月 30...

...？ A2 延期年金產品須符合保險業監管局發出的指引所訂之一系列條件，方可成為QDAP。條件包括： 保費總額最少為18萬港元，供款期最少五年； 年金領取期最短為十年； 年金領取人須年屆50歲或以上方可提取年金；及 符合以下的披露規定： 產品的...

... 保險業監管局因曾廣智與安排僱員補償保單有關的不當行為暫時撤銷其牌照兩個月並施加港幣40,000元罰款 2023年12月22日 保險業監管局（保監局）就一名保險經紀公司業務代表曾廣智先生（曾先生）的不當行為，採取紀律行動，暫時撤銷其牌照兩個月，並施加港幣40,000元罰款。 於2018年11月至2019年2月期間，曾先生協助一位客戶取得僱員補償保單的報價。於2019年6月10日，客戶接受報價並同意購買保單。曾先生隨後在2019年8月25日通過電郵向保險公司提交了客戶的保險...