... IA CPD Declaration Form_Chi (fillable) 2021 年 4 月版 第 1 頁/共 6 頁 保險業監管局 《持續專業培訓聲明書》 （根據《持牌保險中介人持續專業培訓指引》 (指引 24) 所指明） 2019-2020 及 2020-2021 的合併持續專業培訓評核期 1 適用 截止匯報日期：2021 年 9 月 30 日 * 請參見第 6 頁的填寫指示及匯報程序* A. 持牌保險中介人個人資料 1. 英文姓名*： 2. 中文姓名*（如有）： 3. 保監局牌照號碼： 4. 手提電話號碼： 5. 電郵地址： *以香港身份證或護照所載為準。 B. 向保監局匯報...

... IA CPD Declaration Form_Chi (fillable) 2021 年 4 月版 第 1 頁/共 6 頁 保險業監管局 《持續專業培訓聲明書》 （根據《持牌保險中介人持續專業培訓指引》 (指引 24) 所指明） 2019-2020 及 2020-2021 的合併持續專業培訓評核期 1 適用 截止匯報日期：2021 年 9 月 30 日 * 請參見第 6 頁的填寫指示及匯報程序* A. 持牌保險中介人個人資料 1. 英文姓名*： 2. 中文姓名*（如有）： 3. 保監局牌照號碼： 4. 手提電話號碼： 5. 電郵地址： *以香港身份證或護照所載為準。 B. 向保監局匯報...

... IA CPD Declaration Form_Chi (fillable) 2021 年 4 月版 第 1 頁/共 6 頁 保險業監管局 《持續專業培訓聲明書》 （根據《持牌保險中介人持續專業培訓指引》 (指引 24) 所指明） 2019-2020 及 2020-2021 的合併持續專業培訓評核期 1 適用 截止匯報日期：2021 年 9 月 30 日 * 請參見第 6 頁的填寫指示及匯報程序* A. 持牌保險中介人個人資料 1. 英文姓名*： 2. 中文姓名*（如有）： 3. 保監局牌照號碼： 4. 手提電話號碼： 5. 電郵地址： *以香港身份證或護照所載為準。 B. 向保監局匯報...

... 無須考慮其是否盡列無遺。保監局亦接納回應者所指“其他監管機構”（現 已列出其名稱）的提述須更為具體的意見，並已刪除有關“專業團體”的提 述。 26. 除《代理人守則》之外，保監局亦已發布一系列較側重於特定業務類別或 保險產品類型的指引。該等指引載列中介人就有關指引適用的特定業務類 別或保險產品類型而進行的受規管活動的相關特定規定。例如，保監局就 長期產品有關財務需要分析、冷靜期、投資相連壽險計劃產品、禮品及保 單轉保等方面發布相關指引。持牌保險代理人在進行有關長期產品的受規 管活動時，除須遵守《代理人守則》的規定外，亦必須遵守所有相關指引 內訂明的具體規定，以及打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引的...

...“其他監管機構”（現已列出其 名稱）的提述須更為具體的意見，並已刪除有關“專業團體”的提述。 27. 除《經紀守則》之外，保監局亦已發布一系列較側重於特定業務類別或保 險產品類型的指引。該等指引載列中介人就有關指引適用的特定業務類別 或保險產品類型而進行的受規管活動的相關特定規定。例如，保監局就長 期產品有關財務需要分析、冷靜期、投資相連壽險計劃產品、禮品及保單 轉保等方面發布相關指引。持牌保險經紀在進行有關長期產品的受規管活 動時，除須遵守《經紀守則》的規定外，亦必須遵守所有相關指引內訂明 的具體規定，以及打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引的規定。持牌保險經 紀實須遵守該等指引及《經紀守則》。因此...

... 無須考慮其是否盡列無遺。保監局亦接納回應者所指“其他監管機構”（現 已列出其名稱）的提述須更為具體的意見，並已刪除有關“專業團體”的提 述。 26. 除《代理人守則》之外，保監局亦已發布一系列較側重於特定業務類別或 保險產品類型的指引。該等指引載列中介人就有關指引適用的特定業務類 別或保險產品類型而進行的受規管活動的相關特定規定。例如，保監局就 長期產品有關財務需要分析、冷靜期、投資相連壽險計劃產品、禮品及保 單轉保等方面發布相關指引。持牌保險代理人在進行有關長期產品的受規 管活動時，除須遵守《代理人守則》的規定外，亦必須遵守所有相關指引 內訂明的具體規定，以及打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引的...

...總結 2 ● 建議規定（持牌保險代理機構4 及持牌保險經紀公司的）負責人須擁有與業務的 性質、複雜程度及規模相稱的經驗；及 ● 建議引入以評估持牌保險代理機構及持牌保險經紀公司的勝任能力的“適當人 選”準則。 《持續專業培訓指引》 ● 建議將最低持續專業培訓時數由每年 10 小時增加至 15 小時，當中包括最少 3 小 時與 “道德或規例”範疇有關的培訓時數，並同時實施過渡安排； ● 建議認可網上課程為合資格持續專業培訓活動，上限為每年最多 5 小時的培訓時 數；及 ● 建議將評核期設定為每年的 8 月 1 日至翌年的 7 月 31 日。 3. 有關上述建議的諮詢在 2018 年 11 月 30...

...查檢表 (只有英文版 ) 。 ( 8 ) 重要事項 ( a ) 在全部所須呈報的資料未齊備之前，請勿遞交申請。為此， 各公司在正式提出申請之前，宜先行與保監局舉行會議。 ( b ) 在申 請未獲批准 之前， 有關公司不 得在香 港或從香港 經營 任何 保險業務， 或在報 章發表任何 公告。 如不遵守這 項規 定，將會構成根據本條例所訂的罪行，而會損害有關申請。 3 第一部 — 公司詳情 1 . 公司成立為法團的日期和地點，註冊編號和註冊辦事處地址。 2 . 請簡述公司的目標。 3 . 如屬非香港公司，請說明根據《公司條例》（第 6 22章）第 16部 註 冊 的日 期、 註 冊編 號 、 在...

...查檢表 (只有英文版 ) 。 ( 8 ) 重要事項 ( a ) 在全部所須呈報的資料未齊備之前，請勿遞交申請。為此， 各公司在正式提出申請之前，宜先行與保監局舉行會議。 ( b ) 在申 請未獲批准 之前， 有關公司不 得在香 港或從香港 經營 任何 保險業務， 或在報 章發表任何 公告。 如不遵守這 項規 定，將會構成根據本條例所訂的罪行，而會損害有關申請。 3 第一部 — 公司詳情 1 . 公司成立為法團的日期和地點，註冊編號和註冊辦事處地址。 2 . 請簡述公司的目標。 3 . 如屬非香港公司，請說明根據《公司條例》（第 6 22章）第 16部 註 冊 的日 期、 註 冊編 號 、 在...

...查檢表 (只有英文版 ) 。 ( 8 ) 重要事項 ( a ) 在全部所須呈報的資料未齊備之前，請勿遞交申請。為此， 各公司在正式提出申請之前，宜先行與保監局舉行會議。 ( b ) 在申 請未獲批准 之前， 有關公司不 得在香 港或從香港 經營 任何 保險業務， 或在報 章發表任何 公告。 如不遵守這 項規 定，將會構成根據本條例所訂的罪行，而會損害有關申請。 3 第一部 — 公司詳情 1 . 公司成立為法團的日期和地點，註冊編號和註冊辦事處地址。 2 . 請簡述公司的目標。 3 . 如屬非香港公司，請說明根據《公司條例》（第 6 22章）第 16部 註 冊 的日 期、 註 冊編 號 、 在...