...及參與。 行使保監局施加罰款權力的考慮 公布施加罰款的決定 17. 其中一名回應者詢問相關的受規管人士會否在公布施加罰款的決定前接獲事前 通知。如該名受規管者將被公開地遣責，保監局在可行的情況下會事先通知該 名人士(但情況並非一定可行，例如該名人士已潛逃)。 18. 另一名回應者歡迎保監局於該指引所述“保監局如認為適合，可公布其對受規 管人士施加罰款的決定”的政策。該回應者認為保監局公布其對違反行為守則 的受規管人士施加罰款的決定實屬重要，以達到遏止進一步的不當行為及其他 5 受規管人士違反該條例的規則和指引之目的。我們同意此意見。我們認為公布 決定將有助受規管人士更好地理解其預期符合的監管...

... 代 表 如 果 以 個 人 身分申請登記為保險代理，會被視為不符合適 當人選準則而遭拒絕；或 ( i i ) 其 任 何 控 權 人 或 董 事 如 果 以 個 人 身 分 申 請 登 記為保險代理，會被視為不符合適當人選準則 而遭拒絕。就此款而言，第 61 條（ b）至（ d） 款（見下面 (d) ( i ) (2) - (4)）及第 70 條（見下面 (d) ( i i i )）指定的要求不適用於任何並非保險代 理、負責人或業務代表的控權人或董事。 (d ) 最低資格： ( i ) 登 記 人 士 的 適 當 人 選 準 則 中 的 最 低 資 格 要 求 是： (1 ) 他已年滿十八歲...

...专业培训合规率的情况未如理想，保监局在一年前刊载首个「持续专业培训违规排行榜」1，以促使业界改善合规水平。 在「业务常规」部分，我们详细阐述保险公司及其他主事人如何寻求改善其委任的保险中介人之持续专业培训合规率，以应对有关情况。经过12个月后，重点改善如下： 2022/23年度的持续专业培训合规率由90%提升至96.1%。 在3.9%的违规个人持牌人士中，绝大多数的牌照状况已不容许他们再进行受规管活动。撇除这些人士，实质的合规率为99.7%。 去年在排行榜上的每一位主事人，其委任的保险中介人在今年已...

...； (iv) 自行為被發現以來及時採取的補救措施，例如受規管人士對關涉人 士採取的任何行動，以及為解決對保單持有人（及其他有關各方） 引致的損失或防止該行為再次發生所採取的任何措施；及 (v) 受規管人士日後從事相同或類似行為的可能性。 (c) 受規管人士的過往紀律處分紀錄及合規情況，包括： (i) 受規管人士的過往紀律處分紀錄及合規情況；及 (ii) 受規管人士過往是否曾承諾不從事該行為。 (d) 其他相關因素： (i) 受規管人士的財政資源 — 罰款不應導致相關的受規管人士可能 陷入財政危機； (ii) 保監局在過往的類似個案（如有）中所採取的行動或作出的決定； 4 (iii) 其他有關當局就該行...

...； (iv) 自行為被發現以來及時採取的補救措施，例如受規管人士對關涉人 士採取的任何行動，以及為解決對保單持有人（及其他有關各方） 引致的損失或防止該行為再次發生所採取的任何措施；及 (v) 受規管人士日後從事相同或類似行為的可能性。 (c) 受規管人士的過往紀律處分紀錄及合規情況，包括： (i) 受規管人士的過往紀律處分紀錄及合規情況；及 (ii) 受規管人士過往是否曾承諾不從事該行為。 (d) 其他相關因素： (i) 受規管人士的財政資源 — 罰款不應導致相關的受規管人士可能 陷入財政危機； (ii) 保監局在過往的類似個案（如有）中所採取的行動或作出的決定； 4 (iii) 其他有關當局就該行...

... † 请剔选适当的方格。 版本：2021年 6月 1 表格 S6 补充表格 有关董事／控权人（法人团体）的资料 本表格须由持牌保险代理机构或持牌保险经纪公司的各董事／控权人1，或由申请保险代理机构或保险经纪公司牌照的申请人的各董 事／控权人填写。 持牌保险代理机构或持牌保险经纪公司 （「持牌人」）的名称 或 申请保险代理机构牌照或保险经纪公司牌 照的申请人（「申请人」）的名称 保险中介人牌照号码（仅供持牌人填写） I. 董事／控权人（「该法人团体」）资料 英文名 中文名（如有） 曾用英文名（如有） 曾用中文名（如有） 注册地点 注册日期 （日／月／年） 公司登记号码（如有） 网址（如有...

... † 请剔选适当的方格。 版本：2021年 6月 1 表格 S6 补充表格 有关董事／控权人（法人团体）的资料 本表格须由持牌保险代理机构或持牌保险经纪公司的各董事／控权人1，或由申请保险代理机构或保险经纪公司牌照的申请人的各董 事／控权人填写。 持牌保险代理机构或持牌保险经纪公司 （「持牌人」）的名称 或 申请保险代理机构牌照或保险经纪公司牌 照的申请人（「申请人」）的名称 保险中介人牌照号码（仅供持牌人填写） I. 董事／控权人（「该法人团体」）资料 英文名 中文名（如有） 曾用英文名（如有） 曾用中文名（如有） 注册地点 注册日期 （日／月／年） 公司登记号码（如有） 网址（如有...

... 管理人帳戶持有人核實無不妥，個人帳戶持有人仍然可以點擊「修改」按鈕修 改申請。主事人將會被知會有關變更。  個人帳戶持有人在修改申請後，應提交申請予主事人再次核實。  個人帳戶持有人可點擊「查看歷史」檢視狀態。詳情請參閱第 3.1節。 3.4 主事人再次核實申請  假如個人帳戶持有人修改了申請，主事人須再次核實個人牌照申請。  申請經主事人核實後，個人帳戶持有人將收到電郵通知。  主事人亦會收到電郵通知，以完成確認委任的程序。個人帳戶持有人會收到電 郵通知，告知委任主事人已確認與申請人的委任，保監局正審核其牌照申請。  保監局會審核申請，並在合適的情況下告知主事人及個人帳戶持有人其決定...

... 管理人帳戶持有人核實無不妥，個人帳戶持有人仍然可以點擊「修改」按鈕修 改申請。主事人將會被知會有關變更。  個人帳戶持有人在修改申請後，應提交申請予主事人再次核實。  個人帳戶持有人可點擊「查看歷史」檢視狀態。詳情請參閱第 3.1節。 3.4 主事人再次核實申請  假如個人帳戶持有人修改了申請，主事人須再次核實個人牌照申請。  申請經主事人核實後，個人帳戶持有人將收到電郵通知。  主事人亦會收到電郵通知，以完成確認委任的程序。個人帳戶持有人會收到電 郵通知，告知委任主事人已確認與申請人的委任，保監局正審核其牌照申請。  保監局會審核申請，並在合適的情況下告知主事人及個人帳戶持有人其決定...

...另一位自然人 為董事。 7.3.3 會員公司董事的適當人選狀況如有改變，須隨即以書面通知聯會。 7.3.4 會員公司須於任何控權人加入或離任後的 28 天內以書面通知聯僧該項加入或離任。 7.3.5 會員公司控權人的適當人選狀況如有改變，須隨即以書面通知聯會。 7 7.4 會員公司不可採用被常務委員會認為會欺騙，誤導或產生混淆的商號，尤其不可採用保險公司 或保險機構的名稱。 7.5 會員公司須提名一位人士在聯會註冊為其行政總裁，及當其行政總裁出缺、死亡、退休或被除 名，會員公司須於三十天內提名另一位符合第 9 項內最低要求的人士填補空缺，除非有關會員 公司已根據章程細則第 38 條的提交退會通...