... “” 號表示已具備的資格，並夾附有關證書： 1) 英國特許保險學院院士或資深院士(ACII/FCII) 2) 澳大利亞及新西蘭保險與金融學會資深準會員或高級會員(ANZIIF(Snr Assoc)或ANZIIF (Fellow)) 3) 美國壽險管理學會會士(FLMI) 4) 特許壽險承保人(CLU) a) 並通過其中一張可供選擇的CLU資格考試試卷「HS328投資」 5) 美國特許財產保險學會會士(CPCU) 6) 香港保險學會／英國特許保險學院之保險學—香港文憑（註4） 7) 英國精算師協會會員(FIA/FFA)（註5） 8) 澳洲精算師學會會員(FIAA) 9) 美國精算師公會會員(FSA...

... “” 號表示已具備的資格，並夾附有關證書： 1) 英國特許保險學院院士或資深院士(ACII/FCII) 2) 澳大利亞及新西蘭保險與金融學會資深準會員或高級會員(ANZIIF(Snr Assoc)或ANZIIF (Fellow)) 3) 美國壽險管理學會會士(FLMI) 4) 特許壽險承保人(CLU) a) 並通過其中一張可供選擇的CLU資格考試試卷「HS328投資」 5) 美國特許財產保險學會會士(CPCU) 6) 香港保險學會／英國特許保險學院之保險學—香港文憑（註4） 7) 英國精算師協會會員(FIA/FFA)（註5） 8) 澳洲精算師學會會員(FIAA) 9) 美國精算師公會會員(FSA...

...新的受保生命的。 (b) 轉 讓 收 取 保 險 金 的 權 利 (Assignment of the r ight to insurance money) （ 有 時 候 被 稱 為 保 單 收 益 的 轉 讓 ） 的效果：保單收益的轉讓對已經發 生的損失和可能發生的損 失均產生效力。已轉讓 保單仍然承保轉讓人 （而非承讓人 ） 所遭受的損失，雖然現在有權 向保險人提 起訴訟申索賠付 的 是承讓人（而非轉讓人 ）。 (c) 具有 可保權益的必要性：在保險合約的轉讓中，轉讓人和承 讓 人 雙 方 都 必 須 於 轉 讓 的 那 一 刻 對 保 險 標 的 享 有 可 保 權 益； 否則，意 欲...

...保留。 5. 評審 5.1 會員公司責任 在申請註冊或註冊續期申請前，會員公司必須先審閱有關人士所得的CPD時數是否足 夠及在指定的申請表格中作出聲明。 5.2 如未能履行審閱的責任 如會員公司多次未能履行審閱的責任，事件將被轉介至紀律委員會進行調查。 6. 如未能遵守及符合要求 6.1 如申請人未能符合CPD要求 ‧ 聯會將不會處理該註冊或註冊續期的申請。 ‧ 當申請人已完成在該評估年份所不足的CPD時數後，聯會才重新處理該註冊 申請。 6.2 如申請人已停止其在港之保險中介人註冊滿一年或以上 除了在第6.3項所述的情況外，聯會將處理該申請人的申請。 6.3 如該申請人曾因未能符合CPD要求...

...活動的任何 人 士 ， 不 可 再 獲 取 任 何 特 定 投 資 相 連 持 續 培 訓 時 數 （ 由 於 有 關 過渡期已於 2012 年 2 月 29 日完結 ） ，而只可藉此獲取保險中 介 人 每 年 皆 須 取 得 之 一 般 培 訓 時 數 (即 只 適 用 於 「 持 續 專 業 培 訓計劃」下每年 10 個持續專業培訓時數要求的培訓時數 )。 1 如 有 關 課 程 少 於 3 個 資 歷 學 分 ， 則 保 險 中 介 人 參 與 該 課 程 內 的 每 1 小 時 面 授 課 程 可 被 認 可 為 獲 取 1 個 持 續 專 業 培 訓 時 數 。 - 3 - 1 2...

... 訓 時 數 。 就 同 一 個 學 位 課 程 而 言 ， 以 不超過 6 年為限。這些課程並不須經該評核機構評核。有關 人 士 須 按 其 所 屬 的 自 律 規 管 機 構 的 要 求 ， 提 交 其 考 試 成 績 、 評核其功課或出席上課的證明文件。 1 5 . 凡 通 過 香 港 資 歷 架 構 的 課 程 評 審 及 於 教 育 局 其 下 的 資 歷 名 冊 (下 稱 “ 資 歷 名 冊 ” )內 被 列 為 保 險 行 業 的 課 程 均 可 被 認 可 為 「 保 險 中 介 人 素 質 保 證 計 劃 」 之 「 持 續 專 業 培 訓 計 劃 」 的 合 資 格 培 訓...

... 數 。 就 同 一 個 學 位 課 程 而 言 ， 以 不超過 6 年為限。這些課程並不須經該評核機構評核。有關 人 士 須 按 其 所 屬 的 自 律 規 管 機 構 的 要 求 ， 提 交 其 考 試 成 績 、 評核其功課或出席上課的證明文件。 1 5 . 凡 通 過 香 港 資 歷 架 構 的 課 程 評 審 及 於 教 育 局 其 下 的 資 歷 名 冊 (下 稱 “ 資 歷 名 冊 ” )內 被 列 為 保 險 行 業 的 課 程 均 可 被 認 可 為 「 保 險 中 介 人 素 質 保 證 計 劃 」 之 「 持 續 專 業 培 訓 計 劃 」 的 合 資 格 培 訓 活 動...

... 考 生 準 備 考 試 時 值 得 信 賴 的 參 考 資 料 本 。 雖 然 我 們 在 編 寫 時 已 力 求 完 美 ， 但 錯 漏 多 多 少 少 仍 是 難 免 的 。 所 以 必 要 時 ， 你 還 須 參 閱 相 關 法 例 或 向 專 業 人 士 諮 詢 。 今 後 我 們 將 重 版 本 手 冊 以 更 新 及 改 良 其 內 容 ， 屆 時 希 望 得 到 你 的 反 饋 意 見 ， 以 便 在 再 版 時 加 以 修 繕 。 初 版 ： 2006 年 4 月 第 二 版 ： 2014 年 12 月 第 三 版 ： 2017 年 8 月 保 險 業 監 管 局 2006...

... 前保险代理人因挪用及不当处理保费被保险业监管局禁止重投业界六年 2023年12月20日 保险业监管局（保监局）就一名前保险代理人不当处理及挪用两名保单持有人的保费款项，禁止他于六年内申请牌照。 于2014年，该代理人向自小认识的朋友和其妻子出售危疾保单。于2017年11月，代理人通知他们，只要将当时月缴的保费支付模式改为年缴，便可获得保费折扣。这是一个谎言，代理人借此诱使客户取消他们的自动转帐安排，并将年度保费存入其个人银行帐户。代理人没有向其委任保险公司缴交该笔保费，而是...

... 型 的 傳 統 人 壽 保 險 、 年 金 及 其 他 非 傳 統 壽 險 保 單 。 2 「 大 部 分 」 指 「 5 0 %或 以 上 」 。 4 (3 ) 根據保單的不能作廢條款，已轉為／將轉 為減額繳清或展期保單； 或 ( i i ) 現有長期保險保單內大部分 2 的保證現金價值已 被減少／將被減少，包括大部分 2的保證現金價 值已被提取／將被提取作為保單借貸。 上述情況，並未涵蓋所有轉保形式，有關資料不時 會有增補，以便包括其他形式的轉保。為免生疑問， 本指引適用於內部轉保，即現有及新購的長期保險 保單均由同一保險公司簽發。但根據現有保單的條 款 將 定 期 人 壽 保 險 轉 為...