...及法律總監 郭家華 謹啟 2021年9月17日 副本抄送： 香港保險業聯會 香港專業保險經紀協會 香港保險顧問聯會 1 有關不遵守持續專業培訓規定的罰則框架（「持續專業培訓罰則框架」）的常見問題 I. 遵守持續專業培訓規定：Q1 – Q3 II. 匯報持續專業培訓紀錄：Q4 – Q5 III. 施加及繳交罰款：Q6 - Q7 IV. 豁免／降低罰款：Q8 V. 暫時吊銷或撤銷牌照：Q9 – Q10 VI. 沒有遞交或逾期遞交已填妥的持續專業培訓聲明書：Q11 – Q12 I. 遵守持續專業培訓規定 Q1 個人持牌人能否參與同一持續專業培訓活動以補回持續專業培訓尚欠時數？ A1 有關情況已於...

... to specify the  protection period of the chosen rider benefits.        Q  6. Intermediaries  are  required  to  take  into  account  the  customers’  total protection  needs, total disposable assets, financial outgoings and liabilities etc before making  recommendation.    How  detailed  such...

... by  the  customers,  the  intermediary should add remark(s)  in the FNA Form as appropriate to specify the  protection period of the chosen rider benefits.        Q  6. Intermediaries  are  required  to  take  into  account  the  customers’  total protection  needs, total disposable assets, financial...

... ever been refused or restricted from carrying on any trade, business or profession by any professional, trade or regulatory body in Hong Kong or elsewhere? ☐ Yes ☐ No 6. Have you ever been censured, disciplined or publicly criticized by any professional, trade or regulatory body in Hong Kong or...

... 章) (《強積金條例》) 所界定的註冊計劃或其成分基金有關的銷售及推銷活動，及/或提供 與該等註冊計劃或其成分基金有關的意見時，必須遵守《強積金條 例》所訂明的作業要求及由積金局根據《強積金條例》所制訂的適 用指引《強積金守則》指定的要求，從事銷售強積金計劃，或強積 金計劃的成分基金或基礎基金，或者就強積金計劃，或強積金計劃 的成分基金或基礎基金向客戶提供意見。 於 1999 年 5 月 17 日發出及於 2004 年 6 月修訂的指引 4 修訂第 3 點第 2 段見右欄 違規行為指引 委員會處理投訴時，可以要求保險公司提供監察和管制系統的詳情，以 便確保保險公司沒有違反「指引」。保險公司必須...

... have received 51 written submissions from insurers/ organizations. The list of respondents is at Annex A. 6. There is general support from the insurance industry for the move towards a risk-sensitive capital framework and the enhancement of risk management. While there is general agreement on the high...

... - Exercising Care, Skill and Diligence IV. General Principle 4 - Competence to Advise V. General Principle 5 - Disclosure of Information VI. General Principle 6 - Suitability of Advice VII. General Principle 7 - Conflicts of Interest VIII. General Principle 8 - Client Assets IX. Corporate Governance and...