...資金來源的有用資料的例子包括公開物業登記冊、 土地登記冊、資產披露登記冊、公司登記冊及其他關於法人及實益擁有權的 資料（如可獲取）。 第4章 –客戶盡職審查 國際組織政治人物 – 在國際組織擔任或曾擔任重要職位的個人……（參考第4.11.13段）。 – 國際組織，指由有關成員國根據具國際條約地位的正式政治協議成立的實體， 其存在獲成員國的法律承認，而且不會被視作其所在國家的駐該國的機構單 位。 – 例如： • United Nations 聯合國 • International Maritime Organization 國際海事組織 • Council of Europe 歐洲理事會...

...資金來源的有用資料的例子包括公開物業登記冊、 土地登記冊、資產披露登記冊、公司登記冊及其他關於法人及實益擁有權的 資料（如可獲取）。 第4章 –客戶盡職審查 國際組織政治人物 – 在國際組織擔任或曾擔任重要職位的個人……（參考第4.11.13段）。 – 國際組織，指由有關成員國根據具國際條約地位的正式政治協議成立的實體， 其存在獲成員國的法律承認，而且不會被視作其所在國家的駐該國的機構單 位。 – 例如： • United Nations 聯合國 • International Maritime Organization 國際海事組織 • Council of Europe 歐洲理事會...

...新監管重點、框架和方針 11 保監局正在草擬規則、守則和指引, 包括:  適當人選指引  持續專業培訓指引  保險代理操守守則  保險經紀操守守則  保險代理可代表保險公司數目規則  保險經紀的最低要求規則  施加懲罰指引 12 準備工作 保監局正設立電子化發牌及資訊系統:  保險中介人網上登記冊  保險中介人牌照申請  保險中介人資料變更  投訴、巡查、調查和紀律處分  連接電子服務網站，支援網上提交資料和文件 13 準備工作 14 新監管重點、框架和方針– 巡查 操守 打擊洗錢及恐怖分子資金 籌集，及強積金合規情況 內部監控､政策及程序 培訓 保監局進行統一巡查...

...新監管重點、框架和方針 11 保監局正在草擬規則、守則和指引, 包括:  適當人選指引  持續專業培訓指引  保險代理操守守則  保險經紀操守守則  保險代理可代表保險公司數目規則  保險經紀的最低要求規則  施加懲罰指引 12 準備工作 保監局正設立電子化發牌及資訊系統:  保險中介人網上登記冊  保險中介人牌照申請  保險中介人資料變更  投訴、巡查、調查和紀律處分  連接電子服務網站，支援網上提交資料和文件 13 準備工作 14 新監管重點、框架和方針– 巡查 操守 打擊洗錢及恐怖分子資金 籌集，及強積金合規情況 內部監控､政策及程序 培訓 保監局進行統一巡查...

...及專業水平，這對於維護客戶的信心極為重要。金管局會繼續與保監局就執法行動緊密合作，以維持適當的操守標準。」 如欲了解更多保監局的執法工作，可瀏覽保監局網站的「法規執行消息」。公眾亦可於保監局網站的「持牌保險中介人登記冊」，搜尋保監局向持牌保險中介人採取的公開紀律行動。如欲了解更多金管局的執法工作，可瀏覽金管局網站的「紀律處分行動」部分。 完   備註： 1事件發生時，陳先生亦是受僱於該認可機構進行《證券及期貨條例》下受規管活動的有關人士。陳先生現時沒有名列於金管局的紀錄冊上，亦非證券及期貨事務...

...誠信的專業持牌保險中介人都了解其服務的客戶對保險業市場予以信任的重要性。沒有事件比一名代理人不當處理及挪用保單持有人款項更能削弱該等信任。保監局對該等行為採取零容忍的態度，並會毫不猶疑地採取與其嚴重性相稱的紀律行動，以確保保險業市場得以持續建基在信任及誠信之上。 透過持牌個人保險代理購買保單的保單持有人，應使用官方付款渠道直接向保險公司支付保費，而不應將有關款項支付予個別的個人代理。 如欲了解更多保監局的執法工作，可瀏覽保監局網站的「法規執行消息」。公眾亦可於保監局網站的「持牌保險中介人登記冊」，搜尋保監局向持牌保險中介人採取的公開紀律行動...

...新監管重點、框架和方針 11 保監局正在草擬規則、守則和指引, 包括:  適當人選指引  持續專業培訓指引  保險代理操守守則  保險經紀操守守則  保險代理可代表保險公司數目規則  保險經紀的最低要求規則  施加懲罰指引 12 準備工作 保監局正設立電子化發牌及資訊系統:  保險中介人網上登記冊  保險中介人牌照申請  保險中介人資料變更  投訴、巡查、調查和紀律處分  連接電子服務網站，支援網上提交資料和文件 13 準備工作 14 新監管重點、框架和方針– 巡查 操守 打擊洗錢及恐怖分子資金 籌集，及強積金合規情況 內部監控､政策及程序 培訓 保監局進行統一巡查...

...》（第 41 章）（簡稱《條例》））及任何規例、規則、守則及指引的規定，以及履行其作為保險業監管機構的職能，包括： (i) 依據《條例》處理你可能向保監局提出（及保監局所接獲）的任何申請； (ii) 依據《條例》評核你有關申請牌照或獲批准（視所屬情況而定）的適當人選資格； (iii) 依據《條例》監察你是否繼續持牌或獲批准（視所屬情況而定）的適當人選及狀況； (iv) 依據《條例》考慮你可能在其他方面與之有關（直接或間接）的任何申請； (v) 於保監局所建立的公眾登記冊中及／或保監局的網站上展示你的個人資料（如適用）； (vi) 調查投訴和處理查詢； (vii) 展開法律訴訟、查察、調查，執法行動...