... 纪律处分程序概览 保险业监管局 2019 年 9 月 1 引言 根据《保险业条例》（第 41 章）1（「《保险业条例》」），保险业监管局（「保监 局」）的主要职能是规管及监管保险业，以促进保险业的稳健发展及保障现时及潜在 的保单持有人。保监局亦负责监督获授权保险公司及持牌保险中介人遵守《保险业条 例》条文、促进和鼓励获授权保险公司及持牌保险中介人采用适当的操守标准2。 根据《保险业条例》，保监局有权对干犯不当行为或保监局认为该人士并非或在过去 并非适当人选3的持牌保险中介人及若干人士（如持牌保险代理机构或持牌保险经纪公 司的负责人（「负责人」）、关涉持牌保险代理机构或持牌保险经纪...

... 纪律处分程序概览 保险业监管局 2019 年 9 月 1 引言 根据《保险业条例》（第 41 章）1（「《保险业条例》」），保险业监管局（「保监 局」）的主要职能是规管及监管保险业，以促进保险业的稳健发展及保障现时及潜在 的保单持有人。保监局亦负责监督获授权保险公司及持牌保险中介人遵守《保险业条 例》条文、促进和鼓励获授权保险公司及持牌保险中介人采用适当的操守标准2。 根据《保险业条例》，保监局有权对干犯不当行为或保监局认为该人士并非或在过去 并非适当人选3的持牌保险中介人及若干人士（如持牌保险代理机构或持牌保险经纪公 司的负责人（「负责人」）、关涉持牌保险代理机构或持牌保险经纪...

...,900元罚款 22/12/2023 曾广智 保险业监管局因曾广智与安排雇员补偿保单有关的不当行为暂时撤销其牌照两个月并施加港币40,000元罚款 20/12/2023 不适用 前保险代理人因挪用及不当处理保费被保险业监管局禁止重投业界六年 22/11...

...作答，如有不适用者，请填上“不适用”。 3. 请按情况说明所用货币。 4. 申请人必须提供下列文件： (a) 有效商业登记证副本(只适用于独资经营或合伙经营)； (b) 公司注册证明书／非香港公司注册证明书副本(只适用于有限公司)； (c) 核数师报告，以证实 · 如属独资经营，独资经营业务的资本及净资产值，以及备存的客户账目； · 如属合伙经营，合伙经营业务的资本及净资产值，以及备存的客户账目； · 如属有限公司，缴足款股本及净资产值，以及备存的客户账目； (d) 申请人所持有的专业弥偿保险的保单副本； (e) 申请人在最近三个财政年度每年的财务报表副本，包括收入账、损益帐，以及资产负债表；如申请人...

...； (d) 申请人所持有的专业弥偿保险的保单副本； 2 (e) 申请人在最近三个财政年度每年的财务报表副本，包括收入账、损 益帐，以及资产负债表；如申请人开业不足三个财政年度，则只须 提交自启业后每个财政年度的财务报表副本； (f) 如申请人属有限公司，该公司所属集团的架构图，并须显示各集团 成员所持股份的百分率； (g) 如申请人是在香港以外地方成立，并获授权在其成立的地方经营保 险经纪业务，须提交当地监管机构发出的授权书／证明书的副本； (h) 非法人公司须做好准备，以便取得以保险业监管局 (“保监局”)为 受惠人的信用状，金额不得少于港币 10 万元。附于该信用状的条 款及条件须经保监局认可...

...作答，如有不适用者，请填上“不适用”。 3. 请按情况说明所用货币。 4. 申请人必须提供下列文件： (a) 有效商业登记证副本(只适用于独资经营或合伙经营)； (b) 公司注册证明书／非香港公司注册证明书副本(只适用于有限公司)； (c) 核数师报告，以证实 · 如属独资经营，独资经营业务的资本及净资产值，以及备存的客户账目； · 如属合伙经营，合伙经营业务的资本及净资产值，以及备存的客户账目； · 如属有限公司，缴足款股本及净资产值，以及备存的客户账目； (d) 申请人所持有的专业弥偿保险的保单副本； (e) 申请人在最近三个财政年度每年的财务报表副本，包括收入账、损益帐，以及资产负债表；如申请人...

...； (d) 申请人所持有的专业弥偿保险的保单副本； 2 (e) 申请人在最近三个财政年度每年的财务报表副本，包括收入账、损 益帐，以及资产负债表；如申请人开业不足三个财政年度，则只须 提交自启业后每个财政年度的财务报表副本； (f) 如申请人属有限公司，该公司所属集团的架构图，并须显示各集团 成员所持股份的百分率； (g) 如申请人是在香港以外地方成立，并获授权在其成立的地方经营保 险经纪业务，须提交当地监管机构发出的授权书／证明书的副本； (h) 非法人公司须做好准备，以便取得以保险业监管局 (“保监局”)为 受惠人的信用状，金额不得少于港币 10 万元。附于该信用状的条 款及条件须经保监局认可...

...； (d) 申请人所持有的专业弥偿保险的保单副本； 2 (e) 申请人在最近三个财政年度每年的财务报表副本，包括收入账、损 益帐，以及资产负债表；如申请人开业不足三个财政年度，则只须 提交自启业后每个财政年度的财务报表副本； (f) 如申请人属有限公司，该公司所属集团的架构图，并须显示各集团 成员所持股份的百分率； (g) 如申请人是在香港以外地方成立，并获授权在其成立的地方经营保 险经纪业务，须提交当地监管机构发出的授权书／证明书的副本； (h) 非法人公司须做好准备，以便取得以保险业监管局 (“保监局”)为 受惠人的信用状，金额不得少于港币 10 万元。附于该信用状的条 款及条件须经保监局认可...