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20180605_STR.pdf
... Indicators u Filing Quality STRs 14 ©Hong Kong Police Force香港警務處版權所有 Joint Financial Intelligence Unit No. of STRs Received from 2012 to Apr 2018 STR Statistics (as at 30 Apr 2018) 15 ©Hong Kong Police Force香港警務處版權所有 116% Joint Financial Intelligence Unit (1.46%) (1.22%) (1.20%) (1.16%) (1.21%) (1.19%) 16...
https://www.ia.org.hk/english/supervision/antimoney_laundering/files/20180605_STR.pdf -
Date: 2019-11-05
...而獲取的 利潤或避免的開支金額 ;以及 (iv) 作為減輕罰則的因素，保險機構是否已迅速有效地 把違規行為或可能違規行為詳細知會保監局。 3. 生效日期 3.1. 本指引自 2019 年 9 月 232018 年 6 月 30 日起生效。 2019 年 92018 年 6 月 ...
https://www.ia.org.hk/english/legislative_framework/circulars/antimoney_laundering/files/20190913_1_Appendix_D.pdf -
Date: 2019-12-24
[PDF]
cir_aml_20170619.pdf
... Front for the People of the Levant, the group remains aligned with Al-Qaida and continues to carry out terrorist operations under this new name. Previously listed between 30 May 2013 and 13 May 2014 as an aka of Al-Qaida in Iraq (QDe.115). INTERPOL-UN Security Council Special Notice web link: https...
https://www.ia.org.hk/english/legislative_framework/circulars/antimoney_laundering/files/cir_aml_20170619.pdf -
Date: 2018-01-15
... 人持牌人已完成相關持續專業培訓時數的文件。 就獲授權保險人而言，負責管理中介人的管控要員須設立內部管控措施，其中應包括 充足的措施以確保保險人委任的持牌保險代理人遵守持續專業培訓規定。 保監局認為，獲授權保險人若欠缺該等充足的管控措施及程序，可能會對下列事項帶 來負面影響：(i)獲授權保險人的董事、控權人及相關管控要員是否為適當人選；及 (ii)持牌保險經紀公司或持牌保險代理機構及其董事、控權人及負責人是否為適當人 選。保監局會把以上因素納入其監管及紀律準則。 個人持牌人 保監局會於每年 9月 30日的匯報期限後就每個評核期進行持續專業培訓合規核查。個 人持牌人如被保監局挑選進行合規核查，應...
https://www.ia.org.hk/english/legislative_framework/circulars/reg_matters/files/Interpretation_Notes_chi.pdf -
Date: 2021-12-10
... 人持牌人已完成相關持續專業培訓時數的文件。 就獲授權保險人而言，負責管理中介人的管控要員須設立內部管控措施，其中應包括 充足的措施以確保保險人委任的持牌保險代理人遵守持續專業培訓規定。 保監局認為，獲授權保險人若欠缺該等充足的管控措施及程序，可能會對下列事項帶 來負面影響：(i)獲授權保險人的董事、控權人及相關管控要員是否為適當人選；及 (ii)持牌保險經紀公司或持牌保險代理機構及其董事、控權人及負責人是否為適當人 選。保監局會把以上因素納入其監管及紀律準則。 個人持牌人 保監局會於每年 9月 30日的匯報期限後就每個評核期進行持續專業培訓合規核查。個 人持牌人如被保監局挑選進行合規核查，應...
https://www.ia.org.hk/english/legislative_framework/circulars/reg_matters/files/Interpretation_Notes_chi.pdf -
Date: 2021-09-09
...(1)(a)(ii)條 2,000 16 Section 128(1)(a)(ii) 第128(1)(a)(ii)條 30,000 17 Section 128(1)(a)(ii) 第128(1)(a)(ii)條 50,000 18 Section 128(1)(a)(ii) 第128(1)(a)(ii)條 300,000 For requesting the Authority to authorize under section 22A(1) of the Ordinance an authorized insurer to maintain accounts of long term...
https://www.ia.org.hk/english/aboutus/role/files/2021Engfee_20210401_final.pdf -
Date: 2021-09-13
[PDF]
T_G7_2018.pdf
... 856.0 867.1 11.4 14.9 21.1 48.7 335.6 1.1 0.6 7.6 8.6 17.1 0.0 0.0 0.7 2.2 8.8 101.5 112.8 127.3 119.6 106.6 36.8 38.5 39.9 30.0 36.2 128.9 120.5 111.7 140.7 164.8 125.0 48.3 40.0 59.5 61.2 730.3 747.1 774.4 808.1 768.8 459.5 472.0 393.4 372.3 388.6 279.7 259.8 250.3 273.3 311.9 104.1 113.5 105.4 106.6...
https://www.ia.org.hk/english/infocenter/statistics/files/T_G7_2018.pdf -
Date: 2019-11-04
... for the entire term of the insurance policy/investment plan in (c) above? (tick one) i) <10% (effective from 1 January 2015) ii) 10% - 20% iii) 21% - 30% iv) 31% - 50% v) >50% e. In considering your ability to make payments, what are your sources of funds? (tick one or more) i) salary...
https://www.ia.org.hk/english/supervision/reg_ins_intermediaries/files/4_HKFI_Initiative_on_FNA_v4_20190823.pdf -
Date: 2019-12-20