... companies should have effective controls in place to ensure customers are aware of the possible risks associated with switching investment choices or placing top-up investment after policy inception that may become inconsistent with their risk profile. What type of controls would be considered as effective...

... 80 條。 3 (a) 存放─實際處置來自非法活動的現金得益； (b) 分層交易─透過複雜的多層金融交易，將非法得益與 其來源分開，目的是掩飾審計線索和隱藏款項來源及 擁有人的身分；及 (c) 整合─為犯罪得來的財富製造表面合法的印象。如分 層交易過程成功，整合計劃會將經過清洗的得益實際 回流至一般金融體系，令人以為有關得益是來自合法 商業活動或與該等活動有關。 《打擊洗錢條 例》附表 1 第 1 條 1.11 「恐怖分子資金籌集」此用語的定義載於《打擊洗錢條 例》附表 1 第 1 部第 1 條，指： (a) 在下述情況以任何方法直接或間接地提供或籌集財產 — (i) 懷有將該財產的全部或部分...

... been published in the Gazette (L.N. 80 of 2017) on 12 May 2017 and is available on the Government’s website http://www.gld.gov.hk/egazette/. The Yemen Amendment Regulation implements sanctions against Yemen as renewed by UNSC under Resolution 2342. We would like to draw your attention to section 4 of...

... differentiation, a specific set of Important Facts Statement must be prepared for this purpose and must be used for business introduced from this type of intermediary. For the avoidance of doubt, however, Member Companies must still follow the requirement under 7.8 of the GN15 during the underwriting process for...

... 指引 3 打擊洗錢 及 恐怖分子資金籌集指引 (適用於經營長期業務或就長期業務提供 意見的獲授權保險人、再保險人、獲委 任保險代理人及獲授權保險經紀) 保險業監管局 2018 年 11 月 目錄 頁數 第 1 章 概覽 ...................................................................................... 1 第 2 章 風險為本方法 ..................................................................... 8 第 3 章 打擊洗錢及恐怖分子...

...委任另一機構（「獲委任機構」），例如基金 經理、受託人、管理人、過戶代理、過戶登記處或保管人 執行客戶盡職審查。如負責執行盡職審查的有關人士(投資 公司34或獲委任機構)屬附表2第4(3)(d)條所載列的任何機 34 如管治法律或可執行的監管規定要求投資公司執行盡職審查，及投資公司在法律許可下委派 80 構類別，金融機構可對該投資公司進行簡化盡職審查，只 要其信納該投資公司已保證設有可靠的制度及管控措施， 並以按照與附表2所載列相類似的規定對相關投資者執行 盡職審查（包括識別及核實身分）。 4.10.12 為免生疑問，如投資公司或獲委任機構均不屬附表2第 4(3)(d)條所載列的任何機構類別...