...於所有營運及業務職能 (視乎保險機構規模的限 制)； (c) 通常長駐香港； (d) 在該保險機構具有一定的資歷及權力； (e) 能定期與高級管理層溝通，並能在有需要時直接聯 絡高級管理層，以確保高級管理層能信納其已符合 相關法定責任，以及各業務已採取充分有效的措施 防範洗錢及恐怖分子資金籌集風險； (f) 充分了解適用於保險機構的法定及監管規定，以及 保險機構的業務所引起的洗錢及恐怖分子資金籌集 風險； 10 視乎保險機構的規模，合規主任及洗錢報告主任的職能可由同一人履行。 14 (g) 能及時取得一切可得到的資料 (包括來自盡職審查紀 錄等內部資料及來自保監局發出的通告等外部資 料)；及 (h...

... 保險機構的業務所引起的洗錢及恐怖分子資金籌集 風險； 12 視乎保險機構的規模，合規主任及洗錢報告主任的職能可由同一人履行。 15 (g) 能及時取得一切可得到的資料 (包括來自盡職審查紀 錄等內部資料及來自保監局發出的通告等外部資 料)；及 (h) 獲提供充足資源，包括職員及合規主任與洗錢報告 主任的適當替補人選 (即替代或代理合規主任及洗錢 報告主任，同時在切實可行的情況下，應具有相同 地位)。 合規主任及洗錢報告主任 3.9 合規主任的主要職能是作為保險機構的一個中心點，監 察所有有關防止及偵測洗錢及恐怖分子資金籌集的活 動，以及向高級管理層提供支援及指引，確保妥善識 別、了解及管理洗錢及...

...不足之 處； (c) 報告制度內的數字，包括內部報告及向聯合財富情報組(財 富情報組)作出的披露； (d) 減低與來自沒有執行或沒有充分執行特別組織建議的國家 的人的業務關係及交易所引致的洗錢/恐怖分子資金籌集風 險； (e) 與高級管理層就打擊洗錢/恐怖分子資金籌集的主要問題進 行溝通，包括（如適用）重大的合規不足情況； (f) 有關新法例、監管規定或導引的變更或變更建議； (g) 符合附表2第2或3部列述的外地分行或附屬企業的規定，以 20 及有關當局就此方面發出的任何導引；及 (h) 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集方面的職員培訓。 2.15 洗錢報告主任應在識別及報告可疑交易方面擔當積極的角...